Avaliação de documentos com IA
Confira se os documentos de uma evidência atendem ao requisito antes da auditoria, com cada achado apoiado em um trecho do arquivo.
Para que serve
A avaliação com IA lê os documentos anexados a uma evidência e compara o conteúdo com o requisito e com a evidência esperada pelo framework. O resultado é uma conclusão curta, dizendo se os documentos atendem ao requisito, e a lista de achados que sustentam essa conclusão.
A decisão continua com a sua equipe. A IA aponta lacunas, e cada achado pode ser aplicado ou dispensado por quem está cuidando da evidência.
Achados com citação
Cada achado traz o trecho do documento em que se apoia e, quando disponível, a página. Dá para conferir no arquivo antes de agir.
Segunda opinião
Um modelo de outro fornecedor tenta derrubar cada achado. Achados bloqueantes passam por um painel de modelos.
Histórico entre versões
Ao reavaliar um documento atualizado, você vê o que é novo, o que continua aberto e o que foi resolvido.
Recurso habilitado por organização
A IA vem desligada por padrão, porque a avaliação envia o conteúdo dos documentos a um fornecedor externo de modelos. Se o item Assistente não aparece no menu, peça à equipe da Clav para habilitar o recurso na sua organização.
Como funciona
Abra a evidência e clique em Avaliar com IA
O botão fica na linha de ações da evidência, depois das demais ações. Ele só aparece quando a evidência tem pelo menos um documento que o servidor consegue ler. Qualquer membro da organização pode iniciar uma avaliação.
A avaliação roda em segundo plano
Ela leva alguns minutos, e você pode continuar trabalhando enquanto isso. O botão passa a ser Abrir avaliação por IA, que leva à conversa da avaliação. Lá, o andamento aparece em etapas: Lendo o documento, Avaliando contra o requisito e Verificando os achados.
Os achados passam por conferência
Antes de chegar a você, cada achado é checado de duas formas: a citação é procurada no texto do documento, e um segundo modelo tenta refutar o achado. Ao final, a conversa informa quantos achados foram mantidos e quantos foram descartados.
Você lê a conclusão e decide
A conclusão vem por último, em duas a quatro frases, escrita a partir dos achados que sobreviveram à conferência. Em cada achado, clique em Aplicar ou Dispensar.
O que a IA recebe
A avaliação considera todos os documentos legíveis da evidência juntos: o arquivo principal, os arquivos de cada item do checklist (identificados pelo título do item) e os documentos complementares.
Junto com os arquivos, a IA recebe o contexto do framework: o framework, o controle, o requisito com a sua base legal, a evidência esperada e os itens que ela deve conter. Em uma reavaliação, recebe também os achados que continuam abertos.
As anotações da evidência e as observações escritas pela sua equipe não são enviadas.
| Limite | Valor |
|---|---|
| Documentos por avaliação | Até 10 |
| Tamanho total por avaliação | Até 20 MB |
Arquivos além desses limites ficam de fora da avaliação.
Arquivos com criptografia no cliente não são avaliados
Quando um arquivo é guardado com criptografia no cliente, o servidor só tem o conteúdo cifrado e não consegue lê-lo. Esses arquivos são ignorados. Se todos os documentos da evidência estiverem cifrados, o botão Avaliar com IA não aparece. A arquitetura de upload explica os dois modos de armazenamento.
Como ler um achado
Gravidade
| Gravidade | Significado |
|---|---|
| Bloqueante | Do jeito que está escrito, o documento não atende ao requisito. |
| Aviso | Uma lacuna que enfraquece a evidência. |
| Observação | Um ponto de atenção, sem impacto direto no atendimento. |
Citação
Todo achado precisa estar ancorado em um trecho real do documento, inclusive quando aponta algo que está faltando. A citação aparece abaixo do título do achado, com a página quando o modelo a informa.
Nos PDFs, a Clav procura a citação no texto extraído do arquivo. Se o trecho não existe no documento, o achado é descartado antes de chegar a você. Quando não dá para conferir (em arquivos que não são PDF, por exemplo), o achado aparece com a marca Citação não conferida.
Segunda opinião
Achados de aviso e observação passam por um modelo verificador. Achados bloqueantes passam por um painel de dois modelos, e basta um deles discordar para o achado ser contestado.
Um achado contestado não é removido. Ele aparece com a marca Contestado por outro modelo, e o motivo da contestação fica no tooltip. Vale ler esses com mais atenção antes de decidir.
Situação
| Situação | O que significa |
|---|---|
| Sem marca | Aguardando decisão da equipe. |
| Aplicado | Alguém aplicou o achado. Ele foi registrado nas anotações da evidência. |
| Descartado | Alguém dispensou o achado. Ele continua visível no histórico. |
| Resolvido em documento novo | Uma reavaliação, com o documento alterado, concluiu que a lacuna foi corrigida. |
| Substituído por avaliação posterior | A lacuna continuou na reavaliação e ganhou uma nova versão. |
| Contestado | A IA mudou de opinião sem que o documento tivesse mudado. |
Aplicar um achado acrescenta uma linha às anotações da evidência, começando por
[Avaliação por IA], com o título e o detalhe do achado. A plataforma guarda
quem aplicou ou dispensou e quando.
Reavaliar depois de corrigir
Depois de atualizar o documento, abra a avaliação e clique em Reavaliar. A nova rodada acontece na mesma conversa, e cada membro tem uma conversa por evidência.
Ao final, a conversa compara as duas rodadas e mostra quantos achados são novos, quantos continuam abertos e quantos foram resolvidos. Uma lacuna que persiste ganha uma nova versão, e a anterior fica marcada como substituída.
Para evitar resultados que oscilam de uma rodada para outra, a Clav aplica duas regras:
- Um achado só é marcado como resolvido se o conteúdo dos arquivos mudou. Se a IA disser que a lacuna sumiu, mas o documento é o mesmo, o achado fica como contestado.
- Com o mesmo documento, a gravidade de um achado não diminui. A gravidade mais alta é mantida e o achado fica como contestado.
Texto escrito para enganar a avaliação
Se um documento traz instruções dirigidas à IA, como um pedido para aprovar o arquivo, a avaliação gera automaticamente um achado bloqueante apontando esse trecho.
Assistente
O mesmo recurso habilita o item Assistente no menu. É uma página com as suas conversas à esquerda, onde você pergunta sobre os dados da organização em linguagem natural, por exemplo:
- Quais evidências estão atrasadas?
- O que mudou nesta semana?
- Em que pé está o framework de prevenção à lavagem de dinheiro?
- Quem é responsável pela evidência de política de segurança?
O assistente só consulta. Ele busca itens pelo nome, lista frameworks e evidências, conta evidências por status, resume a atividade recente e abre os detalhes de uma evidência. Não altera nenhum dado.
Dentro da conversa de uma avaliação, você também pode fazer perguntas sobre os achados, como pedir que ele explique um achado bloqueante. Ele recebe os achados com a situação de cada um e sabe quais citações não foram conferidas.
As conversas são privadas: cada membro vê apenas as que ele mesmo iniciou. As respostas vêm no idioma em que você usa a plataforma.
Dados e privacidade
Os documentos e as perguntas são enviados a modelos de linguagem por meio da OpenRouter. As chamadas exigem fornecedores que não usem os dados para treinamento e que não os retenham.
Cada organização tem um limite diário de uso de IA. Quando ele é atingido, as novas avaliações e perguntas ficam bloqueadas até o dia seguinte (contado em UTC).
Mensagens de erro
| Mensagem | O que fazer |
|---|---|
| O assistente de IA não está habilitado para esta organização | Peça à equipe da Clav para habilitar o recurso. |
| Esta evidência não tem documento para avaliar | Anexe um documento à evidência antes de avaliar. |
| A avaliação por IA fica indisponível com a criptografia do cliente ativada, porque o servidor não consegue ler o documento | Todos os arquivos da evidência estão cifrados no cliente. Veja o aviso acima. |
| Não foi possível ler o documento | O arquivo não pôde ser lido. Confira se ele abre normalmente e envie de novo. |
| Esta organização atingiu o limite diário de uso de IA | Aguarde o dia seguinte ou fale com a equipe da Clav. |
| A avaliação falhou. Tente novamente. | Clique em Reavaliar. |
Perguntas frequentes
A IA aprova ou reprova a evidência?
Não. A avaliação não muda o status da evidência. Ela traz achados para a sua equipe decidir, e a aprovação segue o fluxo normal de revisão.
Posso avaliar planilhas ou imagens?
Os arquivos são enviados no formato original, mas a conferência de citação só funciona em PDF. Em outros formatos, os achados aparecem como Citação não conferida. Para o melhor resultado, prefira PDF com texto selecionável.
Outros membros veem a minha avaliação?
Não. A conversa da avaliação pertence a quem a iniciou. Os achados aplicados, por outro lado, vão para as anotações da evidência, que toda a equipe vê.
O que acontece se eu apagar a conversa?
A conversa sai da sua lista e, se houver uma avaliação em andamento, ela é cancelada.
Frameworks de conformidade
Como as normas do Banco Central chegam à plataforma divididas em controles, requisitos e evidências, e como a sua equipe trabalha cada uma até a conclusão.
Verificação de carteira
Comprove que o seu cliente controla uma carteira autocustodiada antes de liberar um saque, sem enviar dados pessoais para a Clav.